Opções erros de negociação

Política de transações de erro óbvio Para arquivar um pedido de transação de erro óbvio para o Nasdaq PHLX, Nasdaq Options Market e Nasdaq BX, complete e envie o formulário de inscrição on-line. Ao apresentar seu pedido, anote o prazo de entrega do pedido. Uma chamada telefônica não é necessária antes do arquivamento e pode causar atraso no processo de arquivamento. Conforme anunciado no Aviso Regulatório de Opções 2015-14. A Nasdaq forneceu orientação sobre sua Regra de Erro Óbvio (Regras de Opções, Capítulo V, Sec. 6 e Regra 1092) para o Nasdaq PHLX, Nasdaq Options Market e Nasdaq BX. Informações de contato Se você tiver alguma dúvida sobre: ​​Nasdaq PHLX, Nasdaq Options Market e Nasdaq BX, entre em contato com: Nasdaq PHLX em 1 215 496 5295 Guia de revisão errônea para Nasdaq PHLX, Mercado de opções Nasdaq e Nasdaq BX: Um funcionário de troca de opções terá considerado Uma transação para ser um erro óbvio se um dos seguintes critérios for satisfeito: Erro óbvio. Definição. Para os propósitos desta Regra, um erro óbvio será considerado ocorrido quando o Exchange receber uma apresentação devidamente enviada, onde o preço de execução de uma transação é maior ou menor que o Preço Teórico da série em um valor igual a pelo menos o valor Mostrado abaixo: Interrupções de Negociação. A Bolsa anulará qualquer transação que ocorra durante a suspensão da negociação na opção afetada na Bolsa de acordo com o Comentário .03 desta Regra. Impressão errada no subjacente. Um comércio resultante de uma (s) impressão (ões) erronea (s) divulgada (s) pelo mercado subjacente que é posteriormente anulado por esse mercado subjacente deve ser ajustado ou rejeitado conforme estabelecido no subpárrafo (c) (4) desta Regra, desde que uma parte notifique o Troca os Funcionários de troca de opções em tempo hábil, conforme estabelecido abaixo. Para os fins deste parágrafo, um comércio resultante de uma (s) impressão (s) errônea (s) deve significar qualquer troca de opções executada durante um período de tempo para o qual uma ou mais execuções no título subjacente são anuladas e por um segundo depois disso. Se uma parte acredita que participou de uma transação errada resultante de uma (s) impressão (s) errônea (s) de acordo com este parágrafo, deve notificar os Funcionários de troca de opções de intercâmbio nos prazos estabelecidos no parágrafo (c) (2) acima, com o permitido Prazo de notificação iniciado no momento da notificação pelo (s) mercado (s) subjacente (s) anulação das transações no título subjacente. Se vários mercados subjacentes anularem as negociações no título subjacente, o prazo de notificação permitido começará no momento da notificação dos primeiros mercados. Citação errada no subjacente. Um comércio resultante de uma (s) cotação (ões) errônea (s) no título subjacente deve ser ajustado ou resgatado conforme estabelecido no subpárrafo (c) (4) desta Regra, desde que uma parte notifique o Executor de Troca de Opções no prazo oportuno como Estabelecido abaixo. Uma cotação errônea ocorre quando a segurança subjacente tem uma largura de pelo menos 1,00 e tem uma largura pelo menos cinco vezes superior à largura média das cotações para essa segurança subjacente durante um período de tempo que engloba dois minutos antes e depois da divulgação dessa citação. Para os fins deste parágrafo, a largura da cotação média deve ser determinada adicionando as larguras das cotações de amostra em intervalos regulares de 15 segundos durante o período de quatro minutos referenciado acima (excluindo a (s) citação (s) em questão) e dividindo-se pela Número de cotações durante esse período de tempo (excluindo a (s) citação (s) em questão). Se uma parte acredita que participou de uma transação errada resultante de uma (s) citação (s) errônea (s) de acordo com este parágrafo, deve notificar os Funcionários de troca de opções de intercâmbio de acordo com o parágrafo (c) (2) acima. Negociações de ligação. Se o Exchange rooteia uma ordem de acordo com o Plano (conforme definido na Regra PHLX 1083 (n) e NOM / BX Capítulo XII, Seção 1 (17)) que resulta em uma transação em outra troca de opções (um Linkage Trade) e tais opções O intercâmbio subseqüentemente anula ou ajusta o Comércio de Ligações de acordo com estas regras, o Exchange executará todas as ações necessárias para completar a anulação ou o ajuste do Comércio de Ligações. Para Nasdaq PHLX. Parar (e parar-limite) Negociações de pedidos desencadeadas por operações erradas. As transações resultantes do desencadeamento de uma ordem de parada ou limite de limite por um comércio incorreto de um contrato de opção serão anuladas pela Bolsa, desde que uma parte notifique um funcionário em tempo hábil, conforme estabelecido abaixo. Se uma parte considerar que participou de uma transação errada de acordo com este parágrafo, deve notificar um funcionário dentro dos prazos estabelecidos no parágrafo (c) (2) acima, com o prazo de notificação permitido a partir do momento da notificação da Anulação das transações que desencadearam a ordem stop ou stop-limit. Perturbações verificáveis ​​ou falhas de sistemas de intercâmbio. As partes em um comércio podem ter um comércio anulado ou seu preço ajustado se resultasse de interrupções verificáveis ​​ou avarias de sistemas de intercâmbio, divulgação ou comunicação da Exchange que causaram uma cotação / pedido para negociar em excesso do seu tamanho disseminado (por exemplo, uma cotação / pedido Que está congelado, devido a um erro no sistema do Exchange e negociado repetidamente). As partes em um comércio podem ter um comércio anulado ou seu preço ajustado se resultasse de uma alteração ou mau funcionamento verificável de um sistema de disseminação ou comunicação da Exchange que impedisse um membro de atualizar ou cancelar uma citação / ordem a partir da qual o membro é responsável onde há Documentação do Exchange, desde que o membro tenha procurado atualizar ou cancelar a cotação / pedido. Execuções de Ordem Completas. Se ambas as partes em um comércio que é um componente de uma execução de ordem complexa são partes em todas as negociações que, em conjunto, compõem a execução de uma ordem complexa com um único débito ou crédito líquido, então, se uma dessas negociações de componentes pode ser anulada em Esta Regra 1092, todos os negócios de componentes que faziam parte da mesma ordem complexa também devem ser anulados. Prazo de arquivamento para Nasdaq PHLX, Mercado de Opções Nasdaq e Nasdaq BX: As inscrições devem ser recebidas para pedidos não-clientes (empresa, B / D e Profissional), Especialistas, ROTs, SQTs e RSQT dentro de 15 minutos do tempo de execução. As inscrições devem ser recebidas para pedidos do Cliente dentro de 30 minutos após o tempo de execução. Documentação necessária para arquivamento de uma queixa Uma queixa para Nasdaq PHLX, Nasdaq Options Market e Nasdaq BX deve incluir as seguintes informações: Tempo aproximado das transações Símbolo (s) da opção Número de contratos executados Preço (s) ou intervalo de arquivamento Razão A revisão está sendo buscada Ordens óbvias de erro para Nasdaq PHLX, Nasdaq Options Market e Nasdaq BX Options: Mutual Agreements. A Bolsa pode anular uma transação ou ajustar o preço de execução de uma transação de acordo com esta Regra. No entanto, a determinação de se um comércio foi executado a um preço incorreto pode ser feita por acordo mútuo das partes afetadas em uma determinada transação. Um comércio pode ser anulado ou ajustado nos termos que todas as partes em uma determinada transação. Um comércio pode ser anulado ou ajustado nos termos que todas as partes em uma transação específica concordam, desde que, no entanto, esse acordo para anular ou ajustar deve ser transmitido para a Bolsa de acordo com a forma prescrita pela Bolsa antes das 8:30 da manhã do Leste Tempo no primeiro dia de negociação após a execução. Considera-se uma conduta inconsistente com princípios justos e equitativos de comércio para que qualquer membro ou organização membro use o processo de ajuste mútuo para contornar qualquer regra de troca aplicável, a Lei ou qualquer uma das regras e regulamentos a seguir. Cliente. Para os propósitos desta Regra, um Cliente não deve incluir nenhum corretor ou profissional. Venda Erroneo / Compra de Transação. Para fins desta Regra, uma transação de venda incorreta é aquela em que o preço recebido pela pessoa que vende a opção é erroneamente baixo e uma transação de compra errônea é aquela em que o preço pago pela pessoa é erroneamente alto. Funcionário de troca de opções. Para fins desta Regra, o termo Funcionário de troca de opções significa um funcionário da Bolsa ou contratado designado como tal pelo Diretor Regulador. Uma lista de funcionários de troca de opções individuais deve ser exibida no site da Exchange. O Diretor Regulador deverá manter a lista de Operadores de Opções e atualizar o site sempre que um nome também for adicionado ou excluído da lista de Funcionários de Opções de Câmbio. Caso nenhum Funcionário de Opções de Câmbio esteja disponível para se pronunciar sobre um assunto em particular, o Diretor de Regulamentação ou seu representante deverá pronunciar-se sobre tal assunto. Um Funcionário de troca de opções determinará se houve um erro óbvio conforme definido acima, conforme definido acima. Se for determinado que ocorreu um erro óbvio, o Funcionário de troca de opções deve tomar as ações listadas abaixo. Ao tomar uma ação final, o Operador de Opções Troca deve notificar prontamente todas as partes no comércio por e-mail ou por telefone. Ajustar ou Bust. Se for determinado que ocorreu um erro óbvio, o Exchange deve tomar uma das ações listadas abaixo. Ao tomar uma ação final, a troca deve notificar prontamente todas as partes no comércio por e-mail ou por telefone. Transações de clientes. Quando pelo menos uma das partes para o erro óbvio for um cliente, o comércio será anulado, sujeito ao seguinte. Se algum membro ou organização membro enviar pedidos para o Exchange para revisão de transações de acordo com esta regra e, em conjunto, esse membro ou membro A organização possui 200 ou mais transações de clientes em avaliação concorrente e as ordens resultantes de tais transações foram apresentadas no decorrer de 2 minutos ou menos, onde pelo menos uma das partes no erro óbvio em um não-Cliente, a Bolsa aplicará a não - Critérios de ajuste do cliente estabelecidos abaixo. Transações não-clientes. Quando nenhuma das partes da transação é um Cliente, o preço de execução da transação será ajustado pelo Funcionário de Troca de Opções de acordo com a tabela abaixo. Prazo de Prazo de Preço Teórico (TP). Uma parte que acredita que participou de uma transação que foi o resultado de um erro catastrófico deve notificar os Funcionários de troca de opções de intercâmbio de uma maneira especificada de tempos em tempos pelo Exchange em seu site. Essa notificação deve ser recebida pelos Funcionários de troca de opções de intercâmbio até as 8:30 a. m. hora do leste no primeiro dia de negociação após a execução. Para as transações em uma série de opções expirantes que ocorrem em um dia de vencimento, uma parte deve notificar o Exchange Exchange Exchange Exchange dentro de 45 minutos após o fechamento da negociação nesse mesmo dia. Ajustar ou Bust. Se for determinado que ocorreu um erro catastrófico, o Exchange deve agir conforme estabelecido abaixo. Ao tomar medidas finais, a Bolsa deve notificar prontamente as duas partes no comércio por e-mail ou por telefone. No caso de um erro catastrófico, o preço de execução da transação será ajustado pelo Funcionário de troca de opções de acordo com a tabela abaixo. Qualquer ordem do Cliente sujeita a este sub-parágrafo será anulada se o ajuste resultar em um preço de execução maior (para operações de compra) ou menor (para transações de venda) do que o preço limite do Cliente. Preço teórico (TP) Comprar ajuste de transação TP Plus O Exchange Exchange pode ser notificado por e-mail no PHLXExchangeOfficialsnasdaq. Troca de Opções Sênior Opções Oficiais Oficiais de Trocas Miguel Pastoriza Allen Broadbent Michael Skowronski John Milone Ashley Cuvo Derrick Dean Apelo de Sentenças Claramente Ergonosas para Nasdaq PHLX: Apelos. Se uma parte afetada por uma determinação feita de acordo com esta Regra assim solicita dentro do prazo permitido, o Comitê de Revisão de Operações de Mercado analisará as decisões tomadas sob esta Regra de acordo com a Regra 124 (d) do Exchange. Um pedido de revisão ao abrigo deste parágrafo deve ser feito dentro de 30 minutos após uma parte receber uma notificação verbal ou por email de uma determinação final por um funcionário ao abrigo desta regra, exceto que, se essa notificação for feita após as 3:30 p. m. Hora do Leste, qualquer uma das partes tem até as 9:30 a. m. hora do Leste no próximo dia de negociação para solicitar uma revisão. Esse pedido de revisão deve ser feito por escrito ou documentado de outra forma. O Comitê de Revisão das Operações de Mercado deve rever os fatos e tomar uma decisão no dia da transação, ou no próximo dia comercial, no caso de um pedido ser feito corretamente após as 15h30. No dia da transação ou onde o pedido foi feito corretamente no próximo dia comercial. Um membro ou organização membro que procuram a revisão do Comitê de Revisão de Operações de Mercado de uma decisão de Funcionários de Opções de Câmbio deve ser avaliado com uma taxa de 500,00 para cada decisão de Opções de Câmbio que seja avaliada que seja sustentada e não derrubada ou modificada pelo Comitê de Revisão de Operações de Mercado. Para Nasdaq Options Market e Nasdaq BX: Apelos. Uma parte de uma transação afetada por uma decisão tomada nesta seção pode apelar essa decisão para o Nasdaq Review Council. Um apelo deve ser feito por escrito e deve ser recebido pela Nasdaq no prazo de trinta (30) minutos após a pessoa que apresentar o recurso receber a notificação da decisão em apelação. O Nasdaq Review Council pode rever qualquer decisão apelada, incluindo se uma queixa foi oportuna, se um erro óbvio ou erro catastrófico ocorreu, se o preço teórico correto foi usado e se um ajuste foi feito no preço correto. A parte que inicia o recurso será avaliada com uma taxa de 500,00 se o Nasdaq Review Council confirmar a decisão do Nasdaq Official. Além disso, nos casos em que a Nasdaq, em nome de um Participante de Opções, solicite uma determinação por parte de outro centro de mercado de que uma transação é claramente errônea, a Nasdaq passará todas as cobranças resultantes para o Participante de Opções relevante. InfoOptions adicionais envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Clique aqui para revisar o folheto Características e Riscos de Opções Padronizadas antes de começar as opções de negociação. Os investidores de opções podem perder o montante total do investimento em um período de tempo relativamente curto. O comércio on-line tem risco inerente devido à resposta do sistema e aos tempos de acesso que podem variar de acordo com as condições do mercado, o desempenho do sistema e outros fatores. Um investidor deve entender estes e riscos adicionais antes da negociação. 4.95 para negociação de ações e opções on-line, adicione 65 centavos por contrato de opção. A TradeKing cobra uma taxa adicional de 0,35 por contrato em certos produtos indexados, onde as taxas de taxas de câmbio. Consulte nossas FAQ para obter detalhes. O TradeKing adiciona 0,01 por ação na ordem completa para ações com preço inferior a 2,00. Veja nossa página de Comissões e taxas para comissões sobre negócios com corretores, ações de baixo preço, spreads de opções e outros títulos. O TradeKing recebeu 4 de 5 estrelas em Barrons 12º (março de 2007), 13º (março de 2008), 14º (março de 2009), 15º (março de 2010), 16º (março de 2011), 17º (março de 2012), 18º (março de 2013) , 19º (março de 2014) e 20º (março de 2015) rankings anuais dos melhores corretores on-line com base em tecnologia comercial, usabilidade, celular, variedade de ofertas, serviços de pesquisa, relatórios de análise de portfólio, educação em serviço ao cliente e custos (Barrons é um Marca registrada da Dow Jones Company 2015) A TradeKing foi classificada como Melhor em Classe por Taxas de Comissão, 1 Broker Innovation para TradeKing LIVE e 4 de 5 Estrelas para Atendimento ao Cliente por StockBrokers em sua Enquete de Broker 2015. De acordo com o StockBrokers 2015 Online Broker Review, a TradeKing recebeu uma avaliação global de 4 de 5 estrelas e, portanto, é encaminhada aqui como uma corretora de topo. A revisão anual da StockBrokers levou várias centenas de horas de pesquisa para completar e inclui avaliações de corretores em nove áreas diferentes em 272 variáveis ​​diferentes: taxas de comissões, facilidade de uso, ferramentas de plataformas, pesquisa, atendimento ao cliente, oferta de investimentos, educação, negociação móvel E Banca. NerdWallet afirma que o TradeKing é um dos melhores corretores online em geral com preços competitivos e as melhores ferramentas para o seu dinheiro. O TradeKing recebeu 4.5 de 5 estrelas pela InvestorJunkie em 2015 e foi descrito como um corretor de desconto com excelente serviço ao cliente. TopTenReviews obteve TradeKing um 9,38 fora de 10 em 2015, que colocou o TradeKing em 2º lugar entre outros corretores online. A documentação que aceita o serviço TradeKings e os prêmios de ferramentas e reivindicações também estão disponíveis mediante solicitação, ligando para o 877-495-5464 ou enviando um email para o email160protegido. As cotações são atrasadas pelo menos 15 minutos, exceto quando indicado de outra forma. Dados de mercado alimentados e implementados pela SunGard. Dados fundamentais da empresa fornecidos pela Factset. Estimativas de ganhos fornecidas pela Zacks. Fundo de fundos mútuos e ETF fornecidos pela Lipper e pela Dow Jones amp Company. O conteúdo, a pesquisa, as ferramentas e os símbolos de ações ou opções são apenas para fins educacionais e ilustrativos e não implicam uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender uma garantia específica ou se envolver em qualquer estratégia de investimento específica. As projeções ou outras informações sobre a probabilidade de vários resultados de investimento são de natureza hipotética, não são garantidas para exatidão ou completude, não refletem os resultados reais de investimento, não levam em consideração comissões, juros de margem e outros custos e não são garantias de Resultados futuros. Todos os investimentos envolvem risco, as perdas podem exceder o principal investido e o desempenho passado de uma segurança, indústria, setor, mercado ou produto financeiro não garante resultados ou retornos futuros. A TradeKing fornece investidores auto-orientados com serviços de corretagem de desconto e não faz recomendações ou oferece conselhos de investimento, financeiros, legais ou tributários. Você é responsável por avaliar os méritos e os riscos associados ao uso dos sistemas, serviços ou produtos do TradeKings. Se você tiver dúvidas adicionais sobre seus impostos, visite IRS. gov ou consulte um profissional de impostos. O TradeKing não consegue fornecer nenhum conselho fiscal. Os investidores devem considerar cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos e encargos e despesas de um fundo mútuo ou ETF antes de investir. Um prospecto de fundo mútuo / ETF contém esta e outras informações e podem ser obtidas enviando um email para email160protected. O TradeKing seleciona e define como All-Stars determinados comentaristas de mercado independentes que são personalidades reconhecidas da indústria e comerciantes experientes e que fornecem comentários de mercado oportunos através do blog AllKeak da TradeKing em community. tradeking / members / tk-all-star / blogs. Cada biografia de comentaristas All-Star, qualificações relacionadas e divulgação sobre seu relacionamento com o TradeKing podem ser encontradas na lista de blog All-Star, disponível em community. tradeking / members / tk-all-star / details. A seleção de comentaristas All-Stars baseia-se exclusivamente na qualidade e no estilo do conteúdo fornecido. O TradeKing não mede, endossa ou monitora o desempenho ou a correção de qualquer declaração ou recomendação feita por comentaristas independentes de All-Stars no TradeKing. A documentação de apoio para quaisquer reivindicações feitas nesta postagem será fornecida mediante solicitação do autor da postagem, que é o único responsável pelas opiniões expressas nela. Envie uma mensagem privada para All-Stars usando o link abaixo da imagem do perfil. Várias estratégias de opções legais envolvem riscos adicionais. E pode resultar em tratamentos fiscais complexos. Consulte um profissional de impostos antes de implementar essas estratégias. O seu uso da TradeKing Trader Network está condicionado à aceitação de todas as Divulgações TradeKing e dos Termos de Serviço da TradeKing Trader Network. Os depoimentos podem não ser representativos da experiência de outros clientes e não são indicativos de desempenho ou sucesso no futuro. Nenhum valor foi pago por qualquer testemunho mostrado. As postagens de terceiros não refletem as opiniões do TradeKing e não foram revisadas, aprovadas ou aprovadas pela TradeKing. 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